หน่วยงาน : สำนักศิลปะและวัฒนธรรม

พัฒนาระบบโดย นายกุลชาติ ปัญญาดี สำนักดิจิทัลเพื่อการศึกษา มหาวิทยาลัยราชภัฏเชียงใหม่

เบอร์ติดต่อ

053-885860

โทรสาร

053-885860

คำอธิบายตัวบ่งชี้


หน่วยงานควรมีระบบการบริหารจัดการความเสี่ยง โดยการบริหารและควบคุมปัจจัยกิจกรรมและกระบวนการดำเนินงานที่อาจเป็นมูลเหตุของความเสียหาย (ทั้งในรูปของตัวเงิน หรือไม่ใช่ตัวเงิน เช่น ชื่อเสียงและการฟ้องร้องจากการไม่ปฏิบัติตามกฏหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ ประสิทธิภาพ ประสิทธิผล ความคุ้มค่า) เพื่อให้ระดับความเสี่ยง และขนาดของความเสียหายที่จะเกิดขึ้นในอนาคตอยู่ในระดับที่ยอมรับและควบคุมได้ โดยคำนึงถึงการเรียนรู้วิธีการป้องกันจากการคาดการณ์ปัญหาล่วงหน้า และโอกาสในการเกิดเพื่อป้องกันหรือบรรเทาความรุนแรงของปัญหา รวมทั้งการมีแผนสำรองต่อภาวะฉุกเฉิน เพื่อให้มั่นนใจว่าระบบงานต่าง ๆ มีความพร้อมใช้งาน มีการปรับปรุงระบบอย่างต่อเนื่อง และทันต่อการเปลี่ยนแปลง เพื่อการบรรลุเป้าหมายของหน่วยงานตามยุทธศาสตร์หรือกลยุทธ์เป็นสำคัญ

หมายเหตุ คะแนนการประเมินจะเท่ากับ 0 หากพบว่าเกิดเหตุการณ์ร้ายแรงขึ้นภายในหน่วยงานในรอบปี การประเมินที่ส่งผลกระทบต่อชีวิตและความปลอดภัยของบุคลากร ผู้รับบริการ หรือต่อชื่อเสียงภาพลักษณ์หรือต่อความมั่นคงทางการเงินของหน่วยงาน อันเนื่องมาจากความบกพร่องของหน่วยงาน ในการควบคุมหรือจัดการกับความเสี่ยง หรือปัจจัยเสี่ยงที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมีหลักฐานประกอบที่ชัดเจน

เอกสาร/หลักฐานอ้างอิง

  1. คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน
  2. เอกสารการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงของหน่วยงาน
  3. เอกสารการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงของหน่วยงาน
  4. แผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และรายงานผลการดำเนินการตามแผนบริหารความเสี่ยง
  5. เอกสารหลักฐานการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผน และเอกสาร หรือรายงานการประชุมที่แสดงถึงรายงานผลการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผน ต่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและสำนักงานตรวจสอบภายในของมหาวิทยาลัย

เอกสารหลักฐานการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและสำนักงานตรวจสอบภายในของมหาวิทยาลัย ไปใช้ในการปรับแผนบริหารความเสี่ยงในรอบปีถัดไป


รอบระยะเวลา



เกณฑ์มาตรฐาน


เกณฑ์มาตรฐาน

  1. หน่วยงานจัดให้มีการบริหารจัดการความเสี่ยง เพื่อให้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผลแก่ผู้มีส่วนได้เสียของหน่วยงานว่าหน่วยงานได้ดำเนินการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างเหมาะสม
  2. หน่วยงานจัดให้มีสภาพแวดล้อมที่เหมาะสมต่อการบริหารจัดการความเสี่ยงภายในองค์กรอย่างน้อยประกอบด้วย การมอบหมายผู้รับผิดชอบเรื่องการบริหารจัดการความเสี่ยง การกำหนดวัฒนธรรมของหน่วยงานที่ส่งเสริมการบริหารจัดการความเสี่ยง รวมถึงการบริหารทรัพยากรบุคคล
  3. หน่วยงานมีการกำหนดวัตถุประสงค์เพื่อใช้ในการบริหารจัดการความเสี่ยง รวมถึงการสื่อสารการบริหารจัดการความเสี่ยงของวัตถุประสงค์ด้านต่าง ๆ ต่อบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
  4. หน่วยงานมีการระบุความเสี่ยง การประเมินความเสี่ยง การตอบสนองความเสี่ยง การจัดลำดับความเสี่ยง จากประเด็นดังต่อไปนี้
  • ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR)
  • ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR)
  • ความเสี่ยงด้านการเงิน (Finanacial Risk : FR)
  • ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operation Risk : OR)

   5. หน่วยงานจัดทำแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างน้อยปีละ 1 ครั้งและต้องมีการสื่อสารแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงให้กับผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายรับทราบ

  6.  มีการกำกับ ติดตามและประเมินผลการบริหารจัดการความเสี่ยงและทบทวนแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ และรายงานการบริหารจัดการความเสี่ยงต่อมหาวิทยาลัยอย่างน้อย
ปีละ 1 ครั้ง

   7. มีการนำผลการประเมินและข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของมหาวิทยาลัยหรือคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน ไปใช้ในการปรับแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงในรอบปีถัดไป

 


เกณฑ์การประเมิน

มีการดำเนินการ 3 ข้อ

มีการดำเนินการ 4 ข้อ

มีการดำเนินการ 5 ข้อ

มีการดำเนินการ 6 ข้อ

มีการดำเนินการ 7 ข้อ

7

7

7

บรรลุ

5

7

จุดแข็ง

ไม่มี


จุดที่ควรพัฒนา

ไม่มี


ข้อเสนอแนะ

ไม่มี


ผู้ช่วยศาสตราจารย์ ดร.สุชานาฏ สิตานุรักษ์ 053-885882
นางสาววราภรณ์ โยธาราษฏร์ 053-885883

1 หน่วยงานจัดให้มีการบริหารจัดการความเสี่ยง เพื่อให้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผลแก่ผู้มีส่วนได้เสียของหน่วยงานว่าหน่วยงานได้ดำเนินการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างเหมาะสม

ผลการดำเนินงาน


สำนักศิลปะและวัฒนธรรม  มีแนวทางในการบริหารจัดการความเสี่ยง โดยมีระบบและแนวทางในการดำเนินงาน ตามนโยบายการดำเนินงานด้านการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ดังจะเห็นได้ในประกาศสำนักศิลปะและวัฒนธรรม เรื่อง นโยบายการบริหารงานของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประกาศ ณ วันที่ 27 พฤษภาคม 2564 (1.5-1-1) นโยบายข้อที่ 8 นโยบายด้านการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน สำนักศิลปะและวัฒนธรรม กำหนดแนวทางการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในสำหรับการบริหารการดำเนินงาน ดังนี้

1) จัดให้มีการบริหารจัดการความเสี่ยงทั่วทั้งสำนักงานฯ แบบบูรณาการ โดยมีการจัดการอย่างเป็นระบบและต่อเนื่อง

2)  ให้มีการติดตาม ประเมินผล ทบทวน และปรับปรุงจัดการการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง

3)  ให้ถือว่าการบริหารจัดการความเสี่ยงเป็นส่วนหนึ่งของการดำเนินงานตามปกติและนำเทคโนโลยีสารสนเทศมาใช้เพื่อการจัดการที่ดี

4)  ให้การกำหนดกระบวนการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เป็นระบบมาตรฐานเดียวกัน

ได้แจ้งบนหน้าเว็บไซต์ของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม http://www.culture.cmru. ac.th/web60/policy/ (1.5-1-2)

เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง


รหัส หลักฐาน
1.5-1-1 ประกาศสำนักศิลปะและวัฒนธรรม เรื่อง นโยบายการบริหารงานของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประกาศ ณ วันที่ 27 พฤษภาคม 2564
1.5-1-2 นโยบาย ข้อ 8 บนหน้าเว็บไซต์ของหน่วยงาน

2. หน่วยงานจัดให้มีสภาพแวดล้อมที่เหมาะสมต่อการบริหารจัดการความเสี่ยงภายในองค์กรอย่างน้อยประกอบด้วย การมอบหมายผู้รับผิดชอบเรื่องการบริหารจัดการความเสี่ยง การกำหนดวัฒนธรรมของหน่วยงานที่ส่งเสริมการบริหารจัดการความเสี่ยง รวมถึงการบริหารทรัพยากรบุคคล

ผลการดำเนินงาน


สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2565 โดยมีหน้าที่ในการร่วมมือกันในการประเมิน วิเคราะห์ การติดตาม ประเมินผลการบริหารงาน ทบทวนและปรับปรุง ตามคำสั่งสำนักศิลปะและวัฒนธรรมที่ 4/2565 เรื่อง แต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ประจำปีงบประมาณ 2565 ณ วันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2565 (1.5-2-1) ได้มีการร่วมกันจัดทำวิเคราะห์และจัดทำแผนการบริหารความเสี่ยง ในการประชุมทบทวนแผนกลยุทธ์ฯ ในวันที่ 22 เมษายน 2565 ณ ห้องช้างกระ โรงแรมเชียงใหม่ออร์คิด

เพื่อให้เป็นไปตามมาตรฐานการบริหารจัดการความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานของรัฐ หน่วยงานจึงได้กำหนดวัฒนธรรมองค์กรว่า “รักษ์วัฒนธรรม นวัตกรรมก้าวหน้า พัฒนาบริการ ทำงานอย่างมีความสุข” (1.5-2-2) เพื่อเป็นแนวทางในการส่งเสริมการบริหารจัดการความเสี่ยง และการบริหารทรัพยากรบุคคลของหน่วยงาน เพื่อให้การพัฒนาบุคลากรของหน่วยงานมีแนวทางในการ พัฒนาบุคลากรทั้งด้านความรู้ ทางวิชาการ เทคโนโลยี การบริการ และการทำงานอย่างมีความสุข ตลอดจนแนวทางการปฏิบัติงาน นโยบายต่าง ๆ  ระบบสารสนเทศที่สนับสนุนการทำงาน

 

เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง


รหัส หลักฐาน
1.5-2-1 คำสั่งสำนักศิลปะและวัฒนธรรมที่ 4/2565 เรื่อง แต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ประจำปีงบประมาณ 2565
1.5-2-2 แผนการบริหารความเสี่ยง สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2565 หน้าที่ 8

3. หน่วยงานมีการกำหนดวัตถุประสงค์เพื่อใช้ในการบริหารจัดการความเสี่ยง รวมถึง
การสื่อสารการบริหารจัดการความเสี่ยงของวัตถุประสงค์ด้านต่าง ๆ ต่อบุคลากรที่เกี่ยวข้อง

ผลการดำเนินงาน


ในการบริหารจัดการความเสี่ยงของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม วัตถุประสงค์หลักเพื่อต้องการลดความเสี่ยงในการปฏิบัติงานเพื่อให้หน่วยงานสามารถบรรลุเป้าหมายตามแผนกลยุทธ์ของหน่วยงาน ซึ่งได้กำหนดวัตถุประสงค์ตามแผนกลยุทธ์ จำนวน 2 ข้อ คือ เพื่อสร้างคุณค่าและมูลค่าด้านศิลปวัฒนธรรม และเอกสารโบราณ และเพื่อพัฒนาแหล่งเรียนรู้ด้านศิลปะและวัฒนธรรมล้านนาในยุคดิจิทัล โดยกำหนดระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ ทั้งนี้ได้กำหนดวัตถุประสงค์ในประเด็นเป้าหมายเพื่อวัดผลการบริหารความเสี่ยง โดยจำแนกเป็น 4 ด้าน ดังนี้ (1.5-3-1)

    1. วัตถุประสงค์ด้านกลยุทธ์ : เพื่อให้การดำเนินงานตามแผนกลยุทธ์ และแผนปฏิบัติการประจำปี บรรลุตามเป้าหมาย ร้อยละ 80
    2. วัตถุประสงค์ด้านการเงิน : เพื่อให้มีการเบิกจ่ายงบประมาณตามแผนการเบิกจ่ายงบประมาณบรรลุเป้าหมาย ร้อยละ 90
    3. วัตถุประสงค์ด้านการดำเนินงาน : เพื่อให้การบริหารจัดการสำนักงานฯ เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ โดยสามารถบรรลุตัวชี้วัดตามเป้าหมายของโครงการ/กิจกรรม  ร้อยละ 80
    4. วัตถุประสงค์ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ : เพื่อให้บุคลากรได้มีการพัฒนาความรู้
      ด้านกฎ ระเบียบ ประกาศของมหาวิทยาลัย และมีความรู้ความเข้าใจในสายงานของตนเอง อย่างน้อยคนละ 1 ครั้ง

สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ได้มีการวิเคราะห์ความเสี่ยง กำหนดวัตถุประสงค์ร่วมกัน เพื่อเป็นการสื่อสารให้กับบุคลากรทุกคนได้รับทราบร่วมกัน ได้มีการร่วมกันจัดทำวิเคราะห์และจัดทำแผนการบริหารความเสี่ยง ในการประชุมทบทวนแผนกลยุทธ์ฯ ในวันที่ 22 เมษายน 2565 
ณ ห้องช้างกระ โรงแรมเชียงใหม่ออร์คิด ซึ่งบุคลากรทุกคนได้มีส่วนร่วมและมีส่วนเกี่ยวข้องในการดำเนินงานเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ในแต่ละด้าน

เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง


รหัส หลักฐาน
1.5-3-1 แผนการบริหารความเสี่ยง สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2564 หน้าที่ 10

4 หน่วยงานมีการระบุความเสี่ยง การประเมินความเสี่ยง การตอบสนองความเสี่ยง
การจัดลำดับความเสี่ยง จากประเด็นดังต่อไปนี้

        -  ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR)

        -   ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR)

        -   ความเสี่ยงด้านการเงิน (Finanacial Risk : FR)

        -   ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operation Risk : OR)

ผลการดำเนินงาน


สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ได้ดำเนินการวิเคราะห์และประเมินความเสี่ยง ตามมาตรฐาน COSO เพื่อสามารถระบุความเสี่ยงเพื่อให้เกิดการควบคุมความเสี่ยงในระดับที่องค์กรยอมรับได้ จากการวิเคราะห์ทั้ง 4 ด้าน สามารถระบุความเสี่ยง และปัจจัยเสี่ยง ได้ดังนี้ (1.5-4-1)

ความเสี่ยง ปัจจัยเสี่ยง
1)  ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR)
SR1

กิจกรรมตามแผนกลยุทธ์ไม่เป็นไปตามที่กำหนด

SR1.1 มีภารกิจที่ได้รับมอบหมายจากมหาวิทยาลัยและ/หรือหน่วยงานภายนอก นอกเหนือจากกิจกรรมที่ปรากฏในแผนกลยุทธ์และปฏิทินกิจกรรม
SR2 แผนกลยุทธ์หน่วยงานไม่สามารถดำเนินการให้สอดคล้องต่อสถานการณ์ที่มีการเปลี่ยนแปลง SR2.1 สถานการณ์เปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็วไม่สามารถควบคุมตามแผนได้ เช่น สถานการณ์โรคระบาด นโยบายเกี่ยวกับสถานการณ์โรคระบาด
2) ความเสี่ยงด้านการเงิน (Financial Risk : FR)
FR1 เบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามแผนการใช้งบประมาณของหน่วยงาน FR1.1 มีภารกิจที่ได้รับมอบหมายจากมหาวิทยาลัยและ/หรือหน่วยงานภายนอก นอกเหนือจากกิจกรรมที่ปรากฏในแผนกลยุทธ์และปฏิทินกิจกรรม
    FR1.2 สถานการณ์ที่เปลี่ยนแปลงและอยู่นอกเหนือการควบคุมส่งผลต่อการดำเนินงานใช้งบประมาณตามที่กำหนด
FR2 เบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามค่าเป้าหมายตามมติคณะรัฐมนตรี (ครม.) FR2.1

กำหนดแผนการใช้งบประมาณที่ไม่สอดคล้องกับค่าเป้าหมายตามมติคณะรัฐมนตรี (ครม.) อันเนื่องมาจาก

  • บางโครงการกิจกรรมต้องดำเนินการตามประเพณีท้องถิ่น
  • สถานการณ์ที่ไม่สามารถควบคุมได้
โครงการกิจกรรมเฉพาะกิจที่เกิดจากมหาวิทยาลัยและ/หรือหน่วยงานภายนอก
FR3 งบประมาณไม่เพียงพอและไม่เป็นไปตามที่เสนอขออนุมัติ FR3.1

มหาวิทยาลัยอนุมัติงบประมาณไม่เป็นไปตามที่เสนอขอ

  • งบประมาณรักษาความปลอดภัย เช่น กล้องวงจรปิด
  • งบประมาณเกี่ยวกับนิทรรศการและกิจกรรมต่าง ๆ
  • งบประมาณเกี่ยวกับพัฒนาปรับปรุงอาคารสถานที่เพื่อใช้งานเพิ่มขึ้น เช่น หลังคา
3) ความเสี่ยงด้านการดำเนินงาน (Operation Risk : OR)
OR1 ระยะเวลาการดำเนินงานไม่เป็นไปตามปฏิทินกิจกรรม OR1.1 มีภารกิจที่ได้รับมอบหมายจากมหาวิทยาลัยและ/หรือหน่วยงานภายนอก นอกเหนือจากกิจกรรมที่ปรากฏในแผนกลยุทธ์และปฏิทินกิจกรรม
    OR1.2 สถานการณ์ที่เปลี่ยนแปลงและอยู่นอกเหนือการควบคุมส่งผลต่อการดำเนินงานตามที่กำหนด
OR2 วัสดุ/ครุภัณฑ์ ชำรุด เสียหาย เนื่องจากปัจจัยที่นอกเหนือการควบคุม OR2.1 การจัดเก็บไม่เหมาะสม เช่น ขาดสถานที่จัดเก็บและระบบรักษาความปลอดภัย
    OR2.2 การควบคุมการใช้งานวัสดุ ครุภัณฑ์ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ
    OR2.3 วัสดุ/ครุภัณฑ์ ส่วนใหญ่มีอายุการใช้งานมาก
OR3 วัตถุพิพิธภัณฑ์ที่จัดแสดงเสียหาย สูญหาย เนื่องจากปัจจัยที่นอกเหนือการควบคุม OR3.1 การจัดเก็บไม่เหมาะสม เช่น ขาดสถานที่จัดเก็บและระบบรักษาความปลอดภัย
    OR3.2 วัตถุพิพิธภัณฑ์ส่วนใหญ่มีคุณค่าและมีมูลค่าสูง
    OR3.3 การจัดทำทะเบียนวัตถุพิพิธภัณฑ์ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ
4)  ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR)
CR1 รู้ไม่ทันกฎหมายใหม่และปฏิบัติผิดกฎระเบียบ CR1.1 บุคลากรไม่ทราบกฎระเบียบ และมีความเข้าใจไม่เพียงพอ
CR2 ระเบียบของมหาวิทยาลัยไม่สอดคล้องกับระเบียบของส่วนกลาง CR2.1 มหาวิทยาลัยยังไม่มีการทบทวนระเบียบที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้สอดคล้องกับระเบียบของของส่วนกลาง
    CR2.2 บุคลากรเกิดความเข้าใจผิด / สับสน / การตีความคลาดเคลื่อน
CR3 ไม่สามารถเบิกจ่ายงบประมาณได้ตามที่กำหนด CR3.1 มีการเปลี่ยนแปลงแนวปฏิบัติของการเบิกจ่ายบ่อยครั้ง ทำให้ต้องมีการแก้ไขหรือไม่สามารถเบิกจ่ายได้
    CR4.1

คุณภาพในการควบคุมภายในของหน่วยงานมีจุดอ่อน

  • การพิจารณาอนุมัติ อนุญาต
  • การใช้อำนาจและตำแหน่งหน้าที่
การใช้จ่ายงบประมาณและการบริหารจัดการทรัพยากรภาครัฐ

จากนั้นได้ร่วมกันประเมินโอกาส และผลกระทบ ของความเสี่ยงทั้ง 4 ด้าน เพื่อสามารถนำผลการประเมินมาจัดอันดับความเสี่ยง ซึ่งได้จัดระดับความถี่ที่น่าจะเกิดขึ้น และระดับความรุนแรงของผลกระทบความเสี่ยง ในตาราง Matrix (1.5-4-2) เพื่อให้ได้ลำดับความเสี่ยง โดยคณะกรรมการได้กำหนดระดับความเสี่ยงที่ไม่สามารถยอมรับได้ คือ ระดับความเสี่ยงสูง และ สูงมาก คือ ค่าอันดับคะแนน ตั้งแต่ 9 ขึ้นไป อยู่ในระดับที่คณะกรรมการยอมรับไม่ได้ ซึ่งภายหลังการจัดอันดับความเสี่ยง มีความเสี่ยงที่ยอมรับไม่ได้จำนวน 5 อันดับ ที่นำมาทำแผนจัดการความเสี่ยง ดังนี้ (1.5-4-3)

เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง


รหัส หลักฐาน
1.5-4-1 แผนการบริหารความเสี่ยง สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2565 หน้าที่ 10 – 12
1.5-4-2 แผนการบริหารความเสี่ยง สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2565 หน้าที่ 13 – 19
1.5-4-3 แผนการบริหารความเสี่ยง สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2565 หน้าที่ 20 – 21

5.  หน่วยงานจัดทำแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างน้อยปีละ 1 ครั้งและต้องมีการสื่อสารแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงให้กับผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายรับทราบ

ผลการดำเนินงาน


สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ได้มีการร่วมกันประเมินความเสี่ยง เพื่อให้ได้ลำดับความเสี่ยง และร่วมกันพิจารณาแผนบริหารจัดการความเสี่ยง ของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2565 ในการประชุมทบทวนแผนกลยุทธ์ฯ ในวันที่ 22 เมษายน 2565 ณ ห้องช้างกระ โรงแรมเชียงใหม่ออร์คิด จากนั้นได้มีการพัฒนาปรับปรุงแผนบริหารความเสี่ยงของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม  เพื่อให้ถูกต้องตามมาตรฐานการบริหารความเสี่ยง และตอบสนองกลยุทธ์ของหน่วยงานมากยิ่งขึ้น (1.5-5-1) โดยมีการกำหนดแผนจากการลำดับความเสี่ยง 5 อันดับ โดยร่วมกันกำหนดกิจกรรมการจัดการความเสี่ยง กลยุทธ์ในการจัดการความเสี่ยง (ยอม ลด หลีก ร่วม) กำหนดระยะเวลา และผู้รับผิดชอบ ประกอบกับการประเมินมาตรการควบคุมความเสี่ยง เพื่อดูว่าในมาตรการที่มีอยู่สามารถควบคุมความเสี่ยงได้หรือไม่ หากไม่ได้จะต้องหามาตรการ หรือวิธีการใดมาเพื่อลดความเสี่ยงที่คาดว่าจะเกิดขึ้น

แผนบริหารจัดการความเสี่ยง

สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2565

สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ได้มีการสื่อสารแผนการบริหารจัดการความเสี่ยง ด้วยการทำบันทึกข้อความ ที่ อว0612.09.01/106 วันที่ 9 พฤษภาคม 2565 เรื่อง ขอเผยแพร่แผนการบริหารความเสี่ยง ประจำปี 2565 สำนักศิลปะและวัฒนธรรม (1.5-5-2) และเผยแพร่แผนการบริหารจัดการความเสี่ยงบนเว็บไซต์ของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม (1.5-5-3)  https://www.culture.cmru.ac.th/web60/qa/plan/

เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง


รหัส หลักฐาน
1.5-5-1 แผนการบริหารความเสี่ยง สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ประจำปีงบประมาณ 2565 หน้า 23 – 29
1.5-5-2 บันทึกข้อความ ที่ อว0612.09.01/106 วันที่ 9 พฤษภาคม 2565 เรื่อง ขอเผยแพร่แผนการบริหารความเสี่ยง ประจำปี 2565 สำนักศิลปะและวัฒนธรรม
1.5-5-3 https://www.culture.cmru.ac.th/web60/qa/plan/

6. มีการกำกับ ติดตามและประเมินผลการบริหารจัดการความเสี่ยงและทบทวนแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ และรายงานการบริหารจัดการความเสี่ยงต่อมหาวิทยาลัยอย่างน้อย ปีละ 1 ครั้ง

ผลการดำเนินงาน


สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ได้มีการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ในการประชุมหน่วยงาน ครั้งที่ 3/2565 วันที่ 19 พฤษภาคม 2565 วาระที่ 4.1 การติดตามการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ประจำปีงบประมาณ 2565 (1.5-6-1)  เพื่อเป็นการกำกับ ติดตาม และร่วมกันกำหนดกิจกรรมเพื่อลดความเสี่ยง และเห็นว่าควรมีการจัดการความเสี่ยงในด้านงบประมาณไม่เพียงพอและไม่เป็นไปตามที่เสนอขออนุมัติ ซึ่งเป็นความเสี่ยงสูงมาก ควรมีการจัดการอบรมเกี่ยวกับการหาแหล่งทุนจากภายนอก เพื่อขอทุนสนับสนุนการดำเนินงานด้านศิลปะและวัฒนธรรม ซึ่งได้มีการจัดการอภิปรายเพื่อแลกเปลี่ยนประสบการณ์การขอทุนจากภายนอก ในวันพุธที่ 24 สิงหาคม 2565 ณ ห้องประชุมเอื้องสายส่องแสง ซึ่งได้มีการแลกเปลี่ยนความรู้เกี่ยวกับการขอทุนภายนอกจากผู้มีประสบการณ์ เช่น การขอทุนจาก สสส. กองทุนวิจัยของมหาวิทยาลัย กองทุนพัฒนาสื่อปลอดภัยและสร้างสรรค์ และกองทุนส่งเสริมวิทยาศาสตร์ วิจัยและนวัตกรรม (กองทุนส่งเสริม ววน.) เกี่ยวกับแนวทางการขอทุน ความสอดคล้องกับโครงการที่เสนอขอกับหน่วยงาน (1.5-6-2)

ภายหลังการดำเนินกิจกรรมการบริหารความเสี่ยง ได้มีการวิเคราะห์ผลการบริหารความเสี่ยง พบว่า ในการบริหารความเสี่ยง 5 อันดับ  สามารถบริหารจัดการให้ความเสี่ยงลดลงอยู่ในระดับที่ยอมรับได้ จำนวน 3  ประเด็น และมีความเสี่ยงหลงเหลือ ที่คณะกรรมการเห็นว่าไม่สามารถยอมรับได้ จำนวน 2 ประเด็น ควรมีการบริหารจัดการต่อไปในปีงบประมาณ 2566 ปัญหาอุปสรรคหลักในการบริหารความเสี่ยง เกิดจากปัจจัยภายนอกที่หน่วยงานไม่สามารถควบคุมได้ และคาดว่าจะต้องยอมรับกับความเสี่ยงให้ได้  ดังจะเห็นได้จากรายงานผลการติดตามการบริหารความเสี่ยง ประจำปีงบประมาณ 2565 (1.5-6-3) ตามตารางสรุปดังนี้

ภายหลังจากการพิจารณาผลการติดตามการบริหารความเสี่ยงของสำนักศิลปะและวัฒนธรรมเรียบร้อยได้มีการรายงานให้กับมหาวิทยาลัยโดยกองนโยบายและแผน เป็นผู้รับผิดชอบหลัก ในบันทึกข้อความ ที่ อว 0612.09.01/232 ลงวันที่ 4 ตุลาคม 2565 เรื่อง ขอรายงานผล
การดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ประจำปีงบประมาณ 2565 สำนักศิลปะและวัฒนธรรม (1.5-6-4)

เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง


รหัส หลักฐาน
1.5-6-1 การประชุมหน่วยงาน ครั้งที่ 3/2565 วันที่ 19 พฤษภาคม 2565 วาระที่ 4.1 การติดตาม การดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ประจำปีงบประมาณ 2565
1.5-6-2 รายงานผลการอภิปรายเพื่อแลกเปลี่ยนประสบการณ์การขอทุนจากภายนอก
1.5-6-3 รายงานผลการติดตามการบริหารความเสี่ยง ประจำปีงบประมาณ 2565
1.5-6-4 บันทึกข้อความ ที่ อว 0612.09.01/232 ลงวันที่ 4 ตุลาคม 2565 เรื่อง ขอรายงานผล การดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ประจำปีงบประมาณ 2565 สำนักศิลปะและวัฒนธรรม

7. มีการนำผลการประเมินและข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของมหาวิทยาลัยหรือคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน ไปใช้ในการปรับแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงในรอบปีถัดไป

ผลการดำเนินงาน


จากการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ในวันที่ 4 ตุลาคม 2565 ในการประชุมหน่วยงาน ครั้งที่ 6/2565 วาระที่ 4.3 (1.5-7-1) พบว่า ความเสี่ยง 5 ประเด็น สามารถบริหารจัดการให้ความเสี่ยงลดลงอยู่ในระดับที่ยอมรับได้ จำนวน 3 ประเด็น และมีความเสี่ยงหลงเหลือ ที่คณะกรรมการเห็นว่าไม่สามารถยอมรับได้ จำนวน 2 ประเด็น ควรมีการบริหารจัดการต่อไปในปีงบประมาณ 2566 และควรมีการปรับประเด็นความเสี่ยง  และประเมินโอกาสที่จะเกิด และผลกระทบ จึงทำให้ได้ความเสี่ยงที่ความจำเป็นต้องจัดการ เป็นประเด็นที่ต้องจัดการความเสี่ยง ในปีงบประมาณ 2566 จำนวน 4 ประเด็น (1.5-7-1)

 

เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง


รหัส หลักฐาน
1.5-7-1 รายงานการประชุมหน่วยงาน ครั้งที่ 6/2565วันที่ 4 ตุลาคม 2565 วาระที่ 4.3
1.5-7-2 ผลการประเมินความเสี่ยง สำนักศิลปะและวัฒนธรรม ในปีงบประมาณ 2566

ระบบบริหารจัดการงานประกันคุณภาพ
หน่วยงานสนับสนุน

สำนักศิลปะและวัฒนธรรม มหาวิทยาลัยราชภัฏเชียงใหม่ ปีงบประมาณ 2565

สำนักศิลปะและวัฒนธรรม

202 ถ.ช้างเผือก ต.ช้างเผือก อ.เมือง จ.เชียงใหม่
โทร. 0-5388-5860, โทรสาร. 0-5388-5860 ilaccmru@gmail.com

สงวนลิขสิทธิ์ พ.ศ. 2561, สำนักดิจิทัลเพื่อการศึกษา มหาวิทยาลัยราชภัฏเชียงใหม่