หน่วยงาน : สำนักหอสมุด
พัฒนาระบบโดย นายกุลชาติ ปัญญาดี สำนักดิจิทัลเพื่อการศึกษา มหาวิทยาลัยราชภัฏเชียงใหม่
เบอร์ติดต่อ
0-5388-5900
โทรสาร
0-5388-5900
องค์ประกอบที่ 1 ตัวบ่งชี้ที่ 1.5 การบริหารความเสี่ยง (RISK) | ชนิดตัวบ่งชี้ กระบวนการ (Process)
คำอธิบายตัวบ่งชี้
เพื่อให้หน่วยงานมีระบบบริหารความเสี่ยง โดยการบริหารและควบคุมปัจจัยกิจกรรมและกระบวนการดำเนินงานที่อาจเป็นมูลเหตุของความเสียหาย (ทั้งในรูปของตัวเงิน หรือไม่ใช่ตัวเงิน เช่น ชื่อเสียงและการฟ้องร้องจากการไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ ประสิทธิภาพ ประสิทธิผล ความคุ้มค่า) เพื่อให้ระดับความเสี่ยง และขนาดของความเสี่ยหายที่จะเกิดขึ้นในอนาคตอยู่ในระดับที่ยอมรับและควบคุมได้ โดยคำนึงถึงการเรียนรู้วิธีการป้องกันจากการคาดการณ์ปัญหาล่วงหน้า และโอกาสในการเกิดเพื่อป้องกันหรือบรรเทาความรุนแรงของปัญหา รวมทั้งการมีแผนสำรองต่อภาวะฉุกเฉิน เพื่อให้มั่นใจว่าระบบงานต่าง ๆ มีความพร้อมใช้งาน มีการปรับปรุงระบบอย่างต่อเนื่อง และทันต่อการเปลี่ยนแปลง เพื่อการบรรลุเป้าหมายของหน่วยงานตามยุทธศาสตร์หรือกลยุทธ์เป็นสำคัญ
หมายเหตุ คะแนนการประเมินจะเท่ากับ 0 หากพบว่าเกิดเหตุการณ์ร้ายแรงขึ้นภายในหน่วยงานในรอบปี การประเมินที่ส่งผลกระทบต่อชีวิตและความปลอดภัยของบุคลากร ผู้รับบริการ หรือต่อชื่อเสียงภาพลักษณ์ หรือต่อความมั่นคงทางการเงินของหน่วยงาน อันเนื่องมาจากความบกพร่องของหน่วยงาน ในการควบคุม หรือจัดการกับ ความเสี่ยง หรือปัจจัยเสี่ยงที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมีหลักฐานประกอบที่ชัดเจน
เอกสาร/หลักฐานอ้างอิง
- คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน
- เอกสารการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงของหน่วยงาน
- เอกสารการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงของหน่วยงาน
- แผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และรายงานผลการดำเนินการตามแผนบริหารความเสี่ยง
- เอกสารหลักฐานการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผน และเอกสาร หรือรายงานการประชุมที่แสดงถึงรายงานผลการติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผน ต่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและสำนักงานตรวจสอบภายในของมหาวิทยาลัย
เอกสารหลักฐานการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและสำนักงานตรวจสอบภายในของมหาวิทยาลัย ไปใช้ในการปรับแผนบริหารความเสี่ยงในรอบปีถัดไป
รอบระยะเวลา
เกณฑ์มาตรฐาน
เกณฑ์มาตรฐาน
- มีการแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงโดยมีผู้บริหารระดับสูงของหน่วยงานและตัวแทน ที่รับผิดชอบตามพันธกิจหลักของหน่วยงาน
- มีการสำรวจความเสี่ยง วิเคราะห์ และสังเคราะห์ประเด็นความเสี่ยง รวมทั้งจัดลำดับความเสี่ยง และจัดทำแผนบริหารความเสี่ยง อย่างน้อย 3 ประเด็นแรกที่มีความเสี่ยงสูงสุด ซึ่งครอบคลุมในประเด็นจากตัวอย่างต่อไปนี้
- ความเสี่ยงด้านทรัพยากร (การเงิน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ อาคาร สถานที่)
- ความเสี่ยงด้านยุทธศาสตร์ หรือกลยุทธ์ของหน่วยงาน
- ความเสี่ยงด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
- ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน เช่น ความเสี่ยงของกระบวนการบริหาร ระบบงาน ระบบการประกันคุณภาพ
- ความเสี่ยงด้านบุคลากรและความเสี่ยงด้านธรรมาภิบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณของบุคลากร
- ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก
- ดำเนินการตามแผนบริหารความเสี่ยง ในข้อ 2
- มีการกำกับ ติดตามและประเมินผลการดำเนินงานตามแผนและรายงานต่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงานและมหาวิทยาลัย เพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
- มีการนำผลการประเมินและข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงานและมหาวิทยาลัยไปใช้ในการปรับแผนบริหารความเสี่ยงในรอบปีถัดไป
หมายเหตุ คะแนนการประเมินจะเท่ากับ 0 หากพบว่าเกิดเหตุการณ์ร้ายแรงขึ้นภายในหน่วยงานในรอบปี การประเมินที่ส่งผลกระทบต่อชีวิตและความปลอดภัยของบุคลากร ผู้รับบริการ หรือต่อชื่อเสียงภาพลักษณ์ หรือต่อความมั่นคงทางการเงินของหน่วยงาน อันเนื่องมาจากความบกพร่องของหน่วยงาน ในการควบคุม หรือจัดการกับ ความเสี่ยง หรือปัจจัยเสี่ยงที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ โดยมีหลักฐานประกอบที่ชัดเจน
มีการดำเนินการ 1 ข้อ
มีการดำเนินการ 2 ข้อ
มีการดำเนินการ 3 ข้อ
มีการดำเนินการ 4 ข้อ
มีการดำเนินการ 5 ข้อ
5
5
5
บรรลุ
5
จุดแข็ง
-
จุดที่ควรพัฒนา
-
ข้อเสนอแนะ
-
1. หน่วยงานจัดให้มีการบริหารจัดการความเสี่ยง เพื่อให้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผลแก่ผู้มีส่วนได้เสียของหน่วยงานว่าหน่วยงานได้ดำเนินการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างเหมาะสม
ผลการดำเนินงาน
มหาวิทยาลัยกำหนดให้ หน่วยงานภายในบริหารจัดการความเสี่ยง ตามประกาศหลักเกณฑ์ว่าด้วยมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการบริหารจัดการความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2562 ของกระทรวงการคลัง (เอกสารหมายเลข 1.5-1-1)
สำนักหอสมุด ได้ใช้แนวทาง จากกระทรวงการคลังดังกล่าว มาบริหารจัดการความเสี่ยงโดยการบริหารจัดการความเสี่ยงประจำงบประมาณ 2565 ของสำนักหอสมุด มีการวิเคราะห์ประเด็นความเสี่ยง เป็นไปตามเกณฑ์มาตรฐานสากล Committee of Sponsoring of the Treadway Commission : COSO 4 ด้าน คือ
1. ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR)
2. ความเสี่ยงด้านการเงิน (Financial Risk : FR)
3. ความเสี่ยงเรื่องการดำเนินงาน (Operation Risk : OR)
4. ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR)
สำนักหอสมุด มีคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน มีหน้าที่ ในการ วิเคราะห์ความเสี่ยง วางระบบการบริหารจัดการความเสี่ยงและประเมินผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นพร้อมทั้งกำหนดมาตรการแนวทางการแก้ไข ลด และป้องกันความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้น โดยมีผลการวิเคราะห์ความเสี่ยงใน 4 ด้านประจำปีงบประมาณ 2565 ดังนี้
|
ประเภทความเสี่ยง |
โอกาส (L) |
ผล กระทบ (I) |
ระดับคะแนน |
ระดับ |
|
1) ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR) |
|
|||
|
SR1 ยุทธศาสตร์/แผนงานไม่สอดคล้องกันระหว่างหน่วยงานกับองค์กร |
1 |
3 |
3 |
ต่ำ |
|
SR2 แผนกลยุทธ์หน่วยงานไม่สามารถ นำไปสู่การบรรลุวัตถุประสงค์องค์กร |
1 |
3 |
3 |
ต่ำ |
|
2) ความเสี่ยงด้านการเงิน (Financial Risk : FR) |
|
|||
|
FR1 การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย |
1 |
3 |
3 |
ต่ำ |
|
3) ความเสี่ยงด้านการดำเนินงาน (Operation Risk : OR) |
|
|||
|
OR1 ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
4 |
5 |
20 |
สูงมาก |
|
OR2 โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง |
4 |
3 |
12 |
สูง |
|
OR3 การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม : กรณีสถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ |
4 |
4
|
16 |
สูง |
|
4) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR) |
|
|||
|
CR1 ไม่รู้เท่าทันกฎหมายใหม่ |
2 |
3 |
6 |
ปานกลาง |
|
CR2 การทุจริต (ว 105 ข้อ 8) |
1 |
2 |
2 |
ต่ำ
|
2. หน่วยงานจัดให้มีสภาพแวดล้อมที่เหมาะสมต่อการบริหารจัดการความเสี่ยงภายในองค์กร อย่างน้อยประกอบด้วย การมอบหมายผู้รับผิดชอบเรื่องการบริหารความเสี่ยง การกำหนดวัฒนธรรมของหน่วยงานที่ส่งเสริมการบริหารจัดการความเสี่ยง รวมถึงการบริหารทรัพยากรบุคคล
ผลการดำเนินงาน
สำนักหอสมุด มีการแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ซึ่งประกอบด้วย ผู้บริหารของหน่วยงาน หัวหน้างานและตัวแทนบุคลากรแต่ละฝ่ายงานเข้าร่วมเป็นคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน โดยได้กำหนดภาระหน้าที่การทำงานอย่างชัดเจน คือ วิเคราะห์ความเสี่ยง และวางระบบการบริหารงานด้านต่างๆ รวมถึงประเมินผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น พร้อมทั้งกำหนดมาตรการแนวทางการแก้ไข ลด และป้องกันความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้น (เอกสารหมายเลข 1.5-2-1, 1.5-2-2)
สำนักหอสมุด มีการสร้างความตระหนักให้แก่บุคลากร เรื่องบริหารจัดการความเสี่ยงของสำนักหอสมุด ทุกปี โดยในปีงบประมาณ 2565 ได้มีการจัดอบรมเชิงปฏิบัติการ เรื่อง การทบทวนแผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในของสำนักหอสมุด ประจำปีงบประมาณ 2565 เมื่อ วันพฤหัสบดี ที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2564 เพื่อส่งเสริมการบริหารจัดการความเสี่ยงเป็นวัฒนธรรมขององค์กร โดยให้บุคลากรทุกคนมีส่วนร่วมในการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงของสำนัก และมีบุคลากร เข้าร่วมเป็นคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ผู้บริหารสำนักหอสมุดใช้แนวทางการบริหารความเสี่ยง ดังจะเห็นได้จากการตั้งงบประมาณด้านการบริหารความเสี่ยงในทุกปี และการบริหารความเสี่ยงให้เป็นภาระงานของบุคลากร (TOR) เพื่อประเมินผลการปฏิบัติงาน ของบุคลากรทุกคน เพื่อสนับสนุนให้สามารถดำเนินงานด้านความเสี่ยงเป็นไปตามแผนที่วางไว้ และรายงานต่อผู้บริหาร บริหารทรัพยากรบุคลากร โดยการเพิ่มความรู้ให้บุคลากร (เอกสารหมายเลข1.5-2-3, 1.5-2-4)
เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง
3. หน่วยงานมีการกำหนดวัตถุประสงค์เพื่อใช้ในการบริหารจัดการความเสี่ยง รวมถึงการสื่อสารการบริหารจัดการความเสี่ยงของวัตถุประสงค์ด้านต่าง ๆ ต่อบุคลากรที่เกี่ยวข้อง
ผลการดำเนินงาน
สำนักหอสมุด ได้มีการกำหนดวัตถุประสงค์เพื่อใช้ในการบริหารจัดการความเสี่ยงขององค์กรใน 4 ประเด็นได้แก่
1. วัตถุประสงค์ด้านกลยุทธ์ (Strategic Objectives)
เพื่อให้ดำเนินการตามกลยุทธ์ของสำนักหอสมุด มีการทบทวนแผนกลยุทธ์ แผนปฏิบัติงาน และแผนอื่นๆ ของสำนักหอสมุด ให้สอดคล้องกับพันธกิจของสำนักหอสมุด เพื่อช่วยขับเคลื่อนการดำเนินงานให้บรรลุเป้าหมาย และตัวชี้วัดของแผนปฏิบัติงานในหน่วยงาน อย่างน้อย 1 ครั้ง/ปี
2. วัตถุประสงค์ด้านการปฏิบัติงาน (Operations Objectives)
เพื่อให้การปฏิบัติงานและป้องกัน ควบคุม เหตุการณ์อันจะเป็นอุปสรรค ต่อการปฏิบัติงาน การบริหารงาน และให้หน่วยงานสามารถดำเนินงานบรรลุตามแผนปฏิบัติการ ตามพันธกิจสำนักหอสมุด
3. วัตถุประสงค์ด้านการรายงานผล (Reporting Objectives)
เพื่อสามารถรายงานผลการดำเนินงานอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
4. วัตถุประสงค์ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Objectives)
เพื่อให้การสอบทานการปฏิบัติงานตามระเบียบ ข้อบังคับ ข้อกำหนด และให้เป็นตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน ถูกต้องตามระเบียบ ข้อบังคับ ของมหาวิทยาลัย
สำนักหอสมุดมีการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและบุคลากร เพื่อเป็นการสื่อสารในด้านกระบวนการดำเนินงานแผนบริหารความเสี่ยง และสื่อสารทำความเข้าใจ เป็นในทิศทางเดียวกัน รวมถึงการเผยแพร่ข้อมูลสารสนเทศที่เกี่ยวข้องกับการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ดังนี้
1. สำนักหอสมุดได้ ดำเนินการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ครั้งที่ 1/2565 เมื่อวันอังคาร ที่ 7 ธันวาคม 2564 เพื่อวางนโยบายการในการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน และตามพันธกิจหน่วยงาน (เอกสารหมายเลข 1.5-3-3)
2. สำนักหอสมุดได้มีการจัดกิจกรรมอบรมเชิงปฏิบัติการ เรื่อง การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในของสำนักหอสมุด ประจำปีงบประมาณ 2565 เมื่อวันพฤหัสบดี ที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2564 สำนักหอสมุดได้เชิญ อาจารย์ณภัค อุทัยมณีรัตน์ ผู้ช่วยอธิการบดีประจำวิทยาเขตฝ่ายวิจัยและประกันคุณภาพการศึกษา มหาวิทยาลัยการกีฬาแห่งชาติวิทยาเขตเชียงใหม่ เป็นวิทยากร ผ่านระบบออนไลน์ Zoom Meeting (เอกสารหมายเลข 1.5-3-2)
3. สำนักหอสมุดมีการดำเนินการติดตามแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน โดยติดตามประเมินผลการดำเนินงานของกิจกรรม ทั้ง 4 ด้าน ได้แก่ ด้านกลยุทธ์ ด้านการเงิน ด้านการปฏิบัติงาน และด้านการปฏิบัติงานตามกฎระเบียบ และรายงานผลการกำกับ ติดตามและผลประเมิน ต่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของสำนักหอสมุดและบุคลากรสำนักหอสมุด ในการประชุมคณะกรรมการ ครั้งที่ 1/2565 เมื่อวันที่ 7 ธันวาคม 2564 และการประชุมคณะกรรมการ ครั้งที่ 2/2565 เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2565 (เอกสารหมายเลข 1.5-3-3, 1.5-3-4)
4. สำนักหอสมุดมี สื่อสาร ประชาสัมพันธ์ ติดตามการดำเนินงานแผนบริหารความเสี่ยง จากแต่ละฝ่ายงาน ของสำนักหอสมุด (เอกสารหมายเลข 1.5-3-5)
5. สำนักหอสมุดได้มีการจัดกิจกรรม อบรมเชิงปฏิบัติการ เรื่อง การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในของสำนักหอสมุด ประจำปีงบประมาณ 2565 เมื่อ วันพุธ ที่ 27 กรกฎาคม 2565พ.ศ. 2565 สำนักหอสมุดได้เชิญ อาจารย์ณภัค อุทัยมณีรัตน์ ผู้ช่วยอธิการบดีประจำวิทยาเขตฝ่ายวิจัยและประกันคุณภาพการศึกษา มหาวิทยาลัยการกีฬาแห่งชาติวิทยาเขตเชียงใหม่ เป็นวิทยากร เพื่อทบทวนและจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน ณ ห้องประชุมเอื้องสายเชียงใหม่ ชั้น 8 อาคารสำนักหอสมุด (เอกสารหมายเลข 1.5-3-6)
6. สำนักหอสมุดได้จัดทำรายงานผลแผนบริหารความเสี่ยงต่อมหาวิทยาลัย (เอกสารหมายเลข 1.5-3-7)
เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง
4. หน่วยงานมีการระบุความเสี่ยง การประเมินความเสี่ยง การตอบสนองความเสี่ยง การจัดลำดับความเสี่ยง จากประเด็นดังต่อไปนี้
- ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR)
- ความเสี่ยงด้านการเงิน (Financial Risk : FR)
- ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operation Risk : OR)
- ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR)
ผลการดำเนินงาน
สำนักหอสมุด ได้มีการจัดอบรมเชิงปฏิบัติการ และจัดประชุมของบุคลากรโดยร่วมกันวิเคราะห์ความเสี่ยง ระบุปัจจัยเสี่ยง ประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยง รวมถึงจัดลำดับความเสี่ยงสูงสุด (เอกสารหมายเลข 1.5-4-1) ได้ดังนี้
|
ความเสี่ยง |
ปัจจัยเสี่ยง |
ความสูญเสียที่อาจเกิดขึ้น |
|
1) ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR) |
||
|
SR1 แผนกลยุทธ์หน่วยงานไม่สามารถนำไปสู่การบรรลุวัตถุประสงค์องค์กร |
SR1.1 ไม่ได้ทบทวนแผนกลยุทธ์ตามระยะเวลาที่กำหนด |
การดำเนินงานของหน่วยงานไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์มหาวิทยาลัย
|
|
2) ความเสี่ยงด้านการเงิน (Financial Risk : FR) |
||
|
FR1 การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย |
FR1.1 ไม่ได้มีการกำกับติดตามการเบิกจ่าย |
เป็นปัจจัยทำให้การเบิกจ่ายงบประมาณของมหาวิทยาลัยอาจไม่เป็นไปตามค่าเป้าหมาย |
|
3) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติการ (Operational Risk : OR) |
||
|
OR1 ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
OR1.1 ไม่มีผู้เข้าใช้บริการ
|
ใช้งบประมาณไม่คุ้มค่า |
|
OR2 โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง |
OR2.1 ฝุ่นละอองภายในอาคาร |
โรคระบบทางเดินหายใจ ,หายใจไม่สะดวก อากาศ อับชื้น |
|
OR3 การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม : กรณีสถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ |
OR3.1 นกพิราบมาอาศัยบริเวณอาคารสำนักหอสมุด จำนวนมาก |
มีโอกาสที่จะเกิดโรคที่กระทบต่อสุขภาพ |
|
4) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR) |
||
|
CR1 ไม่รู้เท่าทันกฎหมายใหม่
|
CR1.1 ไม่ได้รับการฝึกอบรมด้านระเบียบหรือกฎหมายที่เป็นปัจจุบัน |
การดำเนินงานไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน |
|
CR2 การทุจริต (ว 105 ข้อ 8)
|
CR2.1 แรงจูงใจ โอกาส ข้ออ้าง |
มหาวิทยาลัยเกิดความสูญเสีย สูญเปล่าทางทรัพยากร |
การประเมินความเสี่ยง
สำนักหอสมุดได้ดำเนินการประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment) ตามกระบวนการประเมินความเสี่ยง 4 ขั้นตอน ดังนี้
1) การกำหนดเกณฑ์ประเมินความเสี่ยง
กำหนดเกณฑ์ประเมินความเสี่ยงไว้เป็น 3 ขั้นตอนย่อย ได้แก่
1.1 การกำหนดระดับความเสี่ยง
สำนักหอสมุด ได้กำหนดระดับความเสี่ยง (Degree of Risks)
ซึ่งแสดงถึงระดับความสำคัญในการบริหารความเสี่ยง โดยพิจารณาจากผลคูณของระดับโอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง (Likelihood) กับระดับความรุนแรงของผลกระทบ (Impact) ของความเสี่ยงแต่ละสาเหตุ (โอกาส x ผลกระทบ) ซึ่งระดับความเสี่ยงแบ่งตามความสำคัญเป็น 4 ระดับ ดังนี้
|
ระดับความเสี่ยง |
ระดับคะแนน |
การยอมรับ |
ความหมาย |
|
สูงมาก |
20-25 |
ยอมรับไม่ได้ |
ความเสี่ยงที่ต้องกำกับดูแลอย่างใกล้ชิด ซึ่งต้องบริหารความเสี่ยงทันที |
|
สูง |
10-19 |
ยอมรับไม่ได้ |
ความเสี่ยงที่ต้องกำกับดูแลอย่างใกล้ชิด ซึ่งต้องบริหารความเสี่ยงทันที |
|
ปานกลาง |
4-9 |
ยอมรับได้ |
ความเสี่ยงที่ต้องเฝ้าระวังซึ่งจะต้องบริหารความเสี่ยงโดยให้ความสนใจ |
|
ต่ำ |
1-3 |
ยอมรับได้ |
เฝ้าระวังความเสี่ยงที่ใช้วิธีควบคุมปกติไม่ต้องมีการจัดการเพิ่มเติม
|
1.2 เกณฑ์ประเมินโอกาส (Likelihood : L)
สำนักหอสมุด กำหนดเกณฑ์ประเมินโอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง (Likelihood : L) โดยแบ่ง ไว้เป็น 5 ระดับ (เรียงจากมากไปน้อย) ได้แก่ ระดับ 5 (สูงมาก) ระดับ 4 (สูง) ระดับ 3 (ปานกลาง) ระดับ 2 (น้อย) และระดับ 1 (น้อยมาก) อีกทั้งกำหนดประเด็นโอกาสที่จะเกิดขึ้นไว้ จำนวน 4 ประเด็น ได้แก่ L1 – L9 ดังต่อไปนี้
|
ระดับ |
โอกาส |
L1 |
L2 |
L3 |
L4 |
|
ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง |
การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม:กรณี สถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ |
แผนกลยุทธ์หน่วยงานไม่สามารถ นำไปสู่การบรรลุวัตถุประสงค์องค์กร |
||
|
5 |
สูงมาก |
การใช้งานทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ ไม่ถึง 60% |
มีผลกระทบต่อสุขภาพสูงมาก |
โอกาสที่จะเกิดโรคสูงมากกว่า 80 % |
มีแผนกลยุทธ์และบรรลุตามแผนน้อยกว่าร้อยละ 20 |
|
4 |
สูง |
การใช้งานทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ไม่ถึง 50% |
มีผลกระทบต่อสุขภาพสูง |
โอกาสที่จะเกิดโรคมากกว่า 60 % |
มีแผนกลยุทธ์และบรรลุตามแผนมากกว่าร้อยละ 20-40 |
|
3 |
ปานกลาง |
การใช้งานทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ไม่ถึง 40% |
มีผลกระทบต่อสุขภาพปานกลาง |
โอกาสที่จะเกิดโรคมากกว่า 50 % |
มีแผนกลยุทธ์และบรรลุตามแผนมากกว่าร้อยละ 40-60 |
|
2 |
น้อย |
การใช้งานทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ไม่ถึง 30% |
มีผลกระทบต่อสุขภาพน้อย |
โอกาสที่จะเกิดโรคมากกว่า 25 % |
มีมีแผนกลยุทธ์และบรรลุตามแผนมากกว่าร้อยละ 60-80 |
|
1 |
น้อยมาก |
การใช้งานทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ไม่ถึง 30% |
ไม่มีผลกระทบต่อสุขภาพ |
โอกาสที่จะเกิดโรคน้อยกว่า 10% |
มีแผนกลยุทธ์และบรรลุตามแผนมากกว่าร้อยละ 80 |
|
ระดับ |
โอกาส |
L5 |
L6 |
L7 |
|
การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย |
ปฏิบัติผิดกฎระเบียบ ไม่รู้ทันกฎหมายใหม่ |
การทุจริต (ตาม ว105 ข้อ 8) |
||
|
5 |
สูงมาก |
เบิกจ่ายไม่ทันมากกว่า 5 โครงการ |
< 15 ชม. |
เกิดการทุจริตมากกว่า 6 โครงการ |
|
4 |
สูง |
เบิกจ่ายไม่ทัน 4 โครงการ |
15-19 ชม. |
เกิดการทุจริตน้อยกว่า 5 โครงการ |
|
3 |
ปานกลาง |
เบิกจ่ายไม่ทัน 3 โครงการ |
20-24 ชม. |
เกิดการทุจริตน้อยกว่า 3 โครงการ |
|
2 |
น้อย |
เบิกจ่ายไม่ทัน 2 โครงการ |
25-29 ชม. |
เกิดการทุจริตน้อยกว่า 2 โครงการ |
|
1 |
น้อยมาก |
เบิกจ่ายไม่ทันน้อยกว่า 1 โครงการ |
> 30 ชม. |
เกิดการทุจริตเป็น 0 |
1.3 เกณฑ์ประเมินผลกระทบ (Impact : I)
สำนักหอสมุด กำหนดเกณฑ์ประเมินผลกระทบที่จะเกิดความเสี่ยง (Impact : I) โดยแบ่ง ได้แก่ ระดับ 5 (สูงมาก) ระดับ 4 (สูง) ระดับ 3 (ปานกลาง) ระดับ 2 (น้อย) และระดับ 1 (น้อยมาก) อีกทั้งกำหนดประเด็นโอกาสที่จะเกิดขึ้น จำนวน 4 ประเด็น ได้แก่ I1-I9 ดังต่อไปนี้
|
ระดับ |
ผลกระทบ ความรุนแรงที่จะเกิด |
I1 |
I2 |
I3 |
I4 |
|
ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง |
การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม : กรณีสถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ) |
แผนกลยุทธ์หน่วยงานไม่สามารถ นำไปสู่การบรรลุวัตถุประสงค์องค์กร |
||
|
5 |
สูงมาก |
เสียงบประมาณ 30 % |
ค่า AQI 201 ขึ้นไป |
เป็นโรคเยื้อหุ้มสมองอักเสบ |
ไม่มีแผนกลยุทธ์ |
|
4 |
สูง |
เสียงบประมาณ 40 % |
ค่า AQI 101 - 200 |
เป็นโรคไข้หวัดนก โรคเชื้อราในปอด โรคเยื้อหุ้มสมองอักเสบ |
ไม่สามารถดำเนินงานตามยุทธศาสตร์ |
|
3 |
ปานกลาง |
เสียงบประมาณ 50 % |
ค่า AQI 51 - 100 |
เป็นโรคระบบทางเดินหายใจ |
ทำงานตามยุทธศาสตร์ได้บางส่วน |
|
2 |
น้อย |
เสียงบประมาณ 60 % |
ค่า AQI 26 - 50 |
เป็นโรคเครียด |
ทำงานตามยุทธศาสตร์ |
|
1 |
น้อยมาก |
เสียงบประมาณ 70 % |
ค่า AQI 0 - 25 |
ไม่เป็น |
ทำงานได้ตามแผนขององค์กร |
|
ระดับ |
ผลกระทบ ความรุนแรงที่จะเกิด |
I5 |
I6 |
I7 |
|
การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย |
ปฏิบัติผิดกฎระเบียบ ไม่รู้ทันกฎหมายใหม่ |
การทุจริต (ตาม ว105 ข้อ 8) |
||
|
5 |
สูงมาก |
ไม่มีการเบิกจ่าย |
ทำผิดกฎหมาย |
>500,000 บาท |
|
4 |
สูง |
งบประมาณคงเหลือ 80 |
ผิดกฎหมายบางเรื่อง |
>100,000-500,000 บาท |
|
3 |
ปานกลาง |
งบประมาณคงเหลือ 50 |
ปฏิบัติตามกฎหมายได้เป็นบางประเด็น |
>10,000-100,000 บาท |
|
2 |
น้อย |
งบประมาณคงเหลือ 20 |
ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง |
>1,000-10,000 บาท |
|
1 |
น้อยมาก |
เบิกจ่ายได้ครบ |
ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องได้อย่างถูกต้อง |
<1,000 บาท |
2) การประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยง
สำนักหอสมุด ได้ดำเนินการประเมินความเสี่ยงประกอบด้วย 2 มิติ คือ โอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง (Likelihood) และผลกระทบของความเสี่ยง (Impact) โดยแสดงเป็นผลคูณของโอกาสและผลกระทบ
คะแนนความเสี่ยง = โอกาส x ผลกระทบ
|
ประเภทความเสี่ยง |
โอกาส (L) |
ผลกระทบ (I) |
ระดับคะแนน |
หมายเหตุ |
|
1) ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR) |
||||
|
SR1 แผนกลยุทธ์หน่วยงานไม่สามารถ นำไปสู่การบรรลุวัตถุประสงค์องค์กร |
1 |
3 |
3 |
|
|
2) ความเสี่ยงด้านการเงิน (Financial Risk : FR) |
||||
|
FR1 การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย |
1 |
3 |
3 |
|
|
3) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติการ (Operation Risk : OR) |
||||
|
OR1 ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
4 |
5 |
20 |
|
|
OR2 โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง |
4 |
3 |
12 |
|
|
OR3 การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม : กรณีสถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ |
4 |
4 |
16 |
|
|
4) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR) |
||||
|
CR1 ไม่รู้เท่าทันกฎหมายใหม่ |
2 |
3 |
6 |
|
|
CR2 การทุจริต (ว 105 ข้อ 8)
|
4 |
2 |
2 |
|
3) การวิเคราะห์ความเสี่ยง
สำนักหอสมุด ได้วิเคราะห์ความเสี่ยง โดยประเมินความเสี่ยงทั้ง 4 ประเภท ออกมา
เป็นระดับความเสี่ยง 4 ระดับ ได้แก่ ระดับสูงมาก (คะแนน 20-25) ระดับสูง (คะแนน 9-19) ระดับปานกลาง (คะแนน 4-8) และ ระดับต่ำ (คะแนน 1-3) ซึ่งเป็นไปตามเกณฑ์การกำหนดระดับความเสี่ยง
|
ประเภทความเสี่ยง |
โอกาส (L) |
ผลกระทบ (I) |
ระดับคะแนน |
ระดับความเสี่ยง |
|
1) ความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR) |
||||
|
SR1 แผนกลยุทธ์สำนักหอสมุดไม่สามารถ นำไปสู่การบรรลุวัตถุประสงค์องค์ |
1 |
3 |
3 |
ต่ำ |
|
2) ความเสี่ยงด้านการเงิน (Financial Risk : FR) |
||||
|
FR1 การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย |
1 |
3 |
3 |
ต่ำ |
|
3) ความเสี่ยงด้านการดำเนินงาน (Operation Risk : OR) |
||||
|
OR1 ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
4 |
5 |
20 |
สูงมาก |
|
OR2 โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง |
4 |
3 |
12 |
สูง |
|
OR3 การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม : กรณีสถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ |
4 |
4 |
16 |
สูง |
|
4) ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (Compliance Risk : CR) |
||||
|
CR1 ไม่รู้เท่าทันกฎหมายใหม่
|
2 |
3 |
6 |
ปานกลาง |
|
CR2 การทุจริต (ว 105 ข้อ 8)
|
1 |
2 |
2 |
ต่ำ |
4) การจัดลำดับความเสี่ยง
สำนักหอสมุด ได้ดำเนินการจัดลำดับความเสี่ยง ภายหลังจากการวิเคราะห์ความเสี่ยงแล้ว เพื่อให้หน่วยงานสามารถจัดลำดับความรุนแรงของปัจจัยเสี่ยงที่มีผลกระทบ ต่อวัตถุประสงค์ของหน่วยงาน และสามารถนำมาพิจารณากำหนดมาตรการควบคุมความเสี่ยงได้อย่างเหมาะสม โดยพิจารณาจากระดับคะแนน ความเสี่ยง ดังตารางต่อไปนี้
|
ผลการจัดลำดับความเสี่ยงพบว่า ความเสี่ยงด้านการดำเนินงานมีค่าคะแนนสูงสุด (Operation Risk : OR) |
|||||
|
ประเภทความเสี่ยง |
โอกาส (L) |
ผลกระทบ (I) |
ระดับคะแนน |
ระดับความเสี่ยง |
ลำดับ |
|
OR1 ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
4 |
5 |
20 |
สูงมาก |
1 |
|
OR3 การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม : กรณีสถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ |
4 |
4 |
16 |
สูง |
2 |
|
OR2 โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง |
4 |
3 |
12 |
สูง |
4
|
(เอกสารหมายเลข 1.5-4-1)
5. หน่วยงานจัดทำแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างน้อยปีละ 1 ครั้งและต้องมีการสื่อสารแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงให้ผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายรับทราบ
ผลการดำเนินงาน
สำนักหอสมุดได้ดำเนินการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ครั้งที่ 1/2565 เมื่อวันอังคาร ที่ 7 ธันวาคม 2564 เพื่อวางนโยบายการในการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน และตามพันธกิจหน่วยงาน (เอกสารหมายเลข 1.5-5-1)
สำนักหอสมุดได้ประกาศนโยบายการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน ของสำนักหอสมุด เพื่อเป็นการสื่อสารด้านกระบวนการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงให้เข้าใจตรงกันและเป็นไปในทิศทางเดียวกัน โดยมีการประชาสัมพันธ์นโยบายแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน บนเว็บไซต์สำนักหอสมุดและบอร์ดประชาสัมพันธ์ (เอกสารหมายเลข 1.5-5-2, 1.5-5-3)
6. มีการกำกับติดตามและประเมินผลการบริหารจัดการความเสี่ยงและทบทวนแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ และรายงานการบริหารจัดการความเสี่ยงต่อมหาวิทยาลัยอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
ผลการดำเนินงาน
สำนักหอสมุดมีการกำกับ ติดตาม และประเมินผลการบริหารจัดการความเสี่ยงและทบทวนแผนการบริหารจัดการความเสี่ยง โดยใช้การประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง การประชุมบุคลากร และการจัดกิจกรรมอบรมการจัดการทำแผนบริหารความเสี่ยง เพื่อเป็นเครื่องมือในการกำกับ ติดตาม ทั้งนี้ตลอดการดำเนินงานประจำปีงบประมาณ 2565 มีการรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงทราบ เพื่อร่วมหาข้อเสนอแนะในการดำเนินการแก้ไขปัญหา อุปสรรค ดังนี้
1. มีการจัดประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ครั้งที่ 1/2565 เมื่อวันอังคาร ที่ 7 ธันวาคม 2564 เพื่อวางนโยบายการในการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน และตามพันธกิจหน่วยงาน (เอกสารหมายเลข 1.5-6-1)
2. มีการจัดกิจกรรม อบรมเชิงปฏิบัติการ เรื่อง การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในของสำนักหอสมุด ประจำปีงบประมาณ 2565 เมื่อวันพฤหัสบดี ที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2565 สำนักหอสมุดได้เชิญ อาจารย์ณภัค อุทัยมณีรัตน์ ผู้ช่วยอธิการบดีประจำวิทยาเขตฝ่ายวิจัยและประกันคุณภาพการศึกษา มหาวิทยาลัยการกีฬาแห่งชาติวิทยาเขตเชียงใหม่ เป็นวิทยากร ผ่านระบบออนไลน์ Zoom Meeting (เอกสารหมายเลข 1.5-6-2)
3. มีการดำเนินการติดตามแผนบริหารความเสี่ยง โดยทำการติดตามประเมินผลการดำเนินงาน กิจกรรม ทั้ง 4 ด้าน ได้แก่ ด้านกลยุทธ์ ด้านการเงิน ด้านการปฏิบัติงาน และด้านการปฏิบัติงานตามกฎระเบียบ และรายงานผลการกำกับ ติดตามและผลประเมิน ต่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของสำนักหอสมุดและบุคลากรสำนักหอสมุด ในการประชุมคณะกรรมการ ครั้งที่ 2/2565 เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2565 (เอกสารหมายเลข 1.5-6-3)
4. สำนักหอสมุดได้มีการจัดกิจกรรม อบรมเชิงปฏิบัติการ เรื่อง การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในของสำนักหอสมุด ประจำปีงบประมาณ 2565 เมื่อ วันพุธ ที่ 27 กรกฎาคม 2565 พ.ศ. 2565 สำนักหอสมุด ได้เชิญ อาจารย์ ณภัค อุทัยมณีรัตน์ ผู้ช่วยอธิการบดีประจำวิทยาเขตฝ่ายวิจัยและประกันคุณภาพการศึกษา มหาวิทยาลัยการกีฬาแห่งชาติวิทยาเขตเชียงใหม่ เป็นวิทยากร เพื่อทบทวนและจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน ณ ห้องประชุมเอื้องสายเชียงใหม่ ชั้น 8 อาคารสำนักหอสมุด (เอกสารหมายเลข 1.5-6-4)
5. มีการติดตามผลการดำเนินงานแผนบริหารความเสี่ยง โดยมีการติดตามจากการประชุม และติดตามทางไลน์กลุ่มของสำนักหอสมุด เพื่อนำเข้าที่ประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงครั้งที่ 3/2565 (เอกสารหมายเลข 1.5-6-5)
6. สำนักหอสมุดมีการกำกับติดตามและประเมินผลการบริหารจัดการความเสี่ยง โดยรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2565 เพื่อ คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงทราบ และร่วมหาข้อเสนอแนะในการดำเนินการแก้ไขปัญหา อุปสรรค เพื่อ ปรับหรือจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงในรอบปี 2566 เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2565 (เอกสารหมายเลข 1.5-6-6)
7. สำนักหอสมุดได้จัดทำรายงานผลแผนบริหารความเสี่ยงต่อมหาวิทยาลัย (เอกสารหมายเลข 1.5-6-7) ดังนี้
1. การบริหารความเสี่ยง ด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk : SR)
โครงการ/กิจกรรม/กระบวนการ การจัดทำแผนยุทธศาสตร์ แผนกลยุทธ์ สำนักหอสมุด
วัตถุประสงค์ : เพื่อการจัดทำแผนยุทธศาสตร์ แผนกลยุทธ์ สำนักหอสมุด
ตารางที่ 1 รายงานผลการบริหารความเสี่ยง ด้านกลยุทธ์
|
ความเสี่ยงตาม พันธกิจ (1) |
ผลกระทบ
(2) |
ปัจจัยความเสี่ยง
(3) |
การจัดการความเสี่ยง (4) |
กำหนดเสร็จ/ผู้รับผิดชอบ (5) |
สถานการณ์ดำเนินงาน (6) |
ผลการดำเนิน งาน (7) |
ระดับ (8) |
|
SR1 แผนกลยุทธ์หน่วยงานไม่สามารถนำไปสู่การบรรลุวัตถุประสงค์องค์กร |
การดำเนิน งานของหน่วยงาน ไม่สอด คล้องกับยุทธ ศาสตร์ มหาวิทยาลัย |
SR1.1 ไม่ได้ทบทวนแผนกลยุทธ์ตามระยะเวลาที่กำหนด |
จัดกิจกรรมทบทวนแผนกลยุทธ์ |
งานบริหารทั่วไป |
« |
ได้แผนกลยุทธ์ |
þ ต่ำ ลดลง ในระดับที่ ยอมรับได้
|
2. การบริหารความเสี่ยง ด้านการเงิน (Financial Risk : FR)
โครงการ/กิจกรรม/กระบวนการ การจัดทำแผนเบิกจ่ายงบประมาณ
วัตถุประสงค์ : เพื่อเบิกจ่ายงบประมาณให้เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย
ตารางที่ 2 รายงานผลการบริหารความเสี่ยง ด้านการเงิน
|
ความเสี่ยงตาม พันธกิจ (1) |
ผลกระทบ
(2) |
ปัจจัยความเสี่ยง
(3) |
การจัดการความเสี่ยง (4) |
กำหนดเสร็จ/ผู้รับผิด ชอบ (5) |
สถานการณ์ดำเนินงาน (6) |
ผลการดำเนินงาน (7) |
ระดับ (8) |
|
FR1 การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย
|
เป็นปัจจัยทำให้การเบิกจ่ายงบประมาณของมหาวิทยา ลัยอาจไม่เป็นไปตามค่าเป้าหมาย |
FR1.1 ไม่ได้มีการ กำกับ ติดตาม การเบิกจ่าย |
1.มีแผน การเบิก จ่ายงบ ประมาณ 2. โปรแกรมการติดตามการเบิก จ่ายงบ ประมาณโดยระบบ โปรแกรมการเบิก จ่าย3 มิติ
|
งานบริหารทั่วไป |
« |
1.มีแผน ปฏิบัติการประจำปี 2. มีระบบโปรแกรม 3 มิติในการเบิกจ่ายเงินงบประมาณ |
þ ต่ำ ลดลง ในระดับที่ ยอมรับได้
|
3. การบริหารความเสี่ยง ด้านการปฏิบัติงาน (Operation Risk : OR)
โครงการ/กิจกรรม/กระบวนการ : การจัดทำแผนปฏิบัติการประจำปี
วัตถุประสงค์ : เพื่อให้การดำเนินงานเป็นไปตามแผน ปฏิบัติการประจำปี
|
ความเสี่ยงตาม พันธกิจ (1) |
ผลกระทบ
(2) |
ปัจจัยความเสี่ยง
(3) |
การจัดการความเสี่ยง (4) |
กำหนดเสร็จ/ผู้รับผิดชอบ (5) |
สถานการณ์ดำเนินงาน (6) |
ผลการดำเนินงาน (7) |
ระดับ (8) |
|
OR 1 ไม่มีการใช้ทรัพยากรอิเล็กทรอนิกส์ |
ใช้งบประมาณไม่คุ้มค่า/ไม่เกิดประโยชน์ |
OR1.1 ไม่มี ผู้เข้าใช้ บริการ |
a) เสนอแนะงานพัสดุ จัดหาหน้ากาก N95 และเครื่องฟอกอากาศในบริเวณที่เกี่ยวข้อง |
งานพัฒนาและจัดระบบทรัพยากรฯ
|
« |
จัดหาเครื่องฟอกอากาศ และทุกชั้น(แต่ควรเพิ่มจำนวนเครื่องฟอกอากาศ) |
þ ลดลง ในระดับ ที่สูง อยู่
|
|
|
|
|
b) ติดแผ่นกรองฝุ่นละอองในเครื่องปรับ อากาศภายในอาคาร |
งานพัฒนาและจัดระบบทรัพยากรฯ |
« |
มีการสำรองแผ่นกรองฝุ่นละออง เมื่อแผ่นกรองหมดอายุการใช้งาน |
þ ปานกลาง ในระดับ ที่ต้องเฝ้าระวัง |
|
|
|
|
c)กิจกรรม ส่งเสริม การอ่าน และการ ใช้งาน ทรัพยากร อิเล็กทรอนิกส์ |
งานเทคโนโลยีห้องสมุด
|
« |
ส่งเสริมการใช้งานผ่านระบบ Web Subject Guide |
þ ลดลง ในระดับ ที่สูงอยู่
|
|
OR 2 โรคระบบทางเดินหายใจ
|
หายใจไม่สะดวก สถานที่อับชื้น เกิดการสะสมของฝุ่นละออง เป็นอันตราย ต่อระบบทางเดินหายใจของผู้ปฏิบัติงานจัดชั้น และผู้ใช้บริการ |
OR2.1 ฝุ่น ละออง ภายในอาคาร |
a) เสนอแนะงานพัสดุ จัดหาหน้ากาก N95 และเครื่องฟอกอากาศในบริเวณที่เกี่ยวข้อง |
งานพัฒนาและจัดระบบทรัพยากรฯ
|
« |
จัดหาเครื่องฟอกอากาศ และทุกชั้น(แต่ควรเพิ่มจำนวนเครื่องฟอกอากาศ) |
þ ลดลง ในระดับ ที่สูงอยู่
|
|
|
|
|
b) ติดแผ่นกรองฝุ่นละอองในเครื่องปรับ อากาศภายในอาคาร |
งานพัฒนาและจัดระบบทรัพยากรฯ |
« |
มีการสำรองแผ่นกรองฝุ่นละออง เมื่อแผ่นกรองหมดอายุการใช้งาน |
þปาน กลางใน ระดับที่ ต้องเฝ้า ระวัง |
|
OR 3 การจัดการสุขอนามัยและสิ่งแวดล้อม:กรณีสถานที่นอกอาคารเป็นที่อยู่อาศัยของนกพิราบ |
เป็นโรคไข้หวัดนก โรคเชื้อราในปอด โรคเยื้อหุ้มสมองอักเสบ โรคระบบทางเดินหายใจ |
OR3.1 นกพิราบ มาอาศัย บริเวณ อาคาร สำนัก หอสมุด |
a) จัดหาอุปกรณ์ป้องกันนกพิราบเข้ามาอาศัยภายในอาคาร |
งานบริหารทั่วไป |
« |
จัดให้มีการติดตั้งตาข่ายสำหรับป้องกันนกพิราบเข้ามาอาศัยภายในอาคาร |
þ ต่ำ ลดลงฃ ใน ระดับที่ ยอมรับได้
|
4. การบริหารความเสี่ยง ด้านการปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ (Compliance Risk : CR)
โครงการ/กิจกรรม/กระบวนการ : การปฏิบัติงานตามกฎหมายและระเบียบทางราชการ
วัตถุประสงค์ : เพื่อให้ปฏิบัติงานตามกฎหมา และถูกต้องตามระเบียบของทางราชการ
ตารางที่ รายงานผลการบริหารความเสี่ยง
|
ความเสี่ยงตาม พันธกิจ (1) |
ผลกระทบ
(2) |
ปัจจัยความเสี่ยง
(3) |
การจัดการความเสี่ยง (4) |
กำหนดเสร็จ/ผู้รับผิดชอบ (5) |
สถานการณ์ดำเนินงาน (6) |
ผลการดำเนินงาน (7) |
ระดับ (8) |
|
FR1 การเบิกจ่ายงบประมาณไม่เป็นไปตามเป้าหมายการเบิกจ่าย
|
เป็นปัจจัยทำให้การเบิกจ่ายงบประมาณของมหาวิทยาลัย อาจไม่เป็นไปตามค่าเป้าหมาย |
FR1.1 ไม่ได้มีการ กำกับ ติดตาม การเบิกจ่าย |
1.มีแผน การเบิก จ่ายงบ ประมาณ 2. โปรแกรมการติดตามการเบิก จ่ายงบ ประมาณโดยระบบ โปรแกรมการเบิกจ่าย 3 มิติ
|
งานบริหารทั่วไป |
« |
1.มีแผน ปฏิบัติการประจำปี 2. มีระบบโปรแกรม 3 มิติในการเบิกจ่ายเงินงบประมาณ |
þ ต่ำ ลดลง ในระดับ ที่ยอมรับ ได้
|
เอกสาร / หลักฐานอ้างอิง
7. มีการนำผลการประเมินและข้อเสนอแนะจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของมหาวิทยาลัยหรือคณะกรรมการความเสี่ยงของหน่วยงาน ไปใช้ในการปรับแผนการบริหารจัดการความเสี่ยงในรอบปีถัดไป
ผลการดำเนินงาน
สำนักหอสมุดมีการนำผลการประเมินแผนบริหารความเสี่ยงจากสำนักงานตรวจสอบภายในมหาวิทยาลัย และข้อเสนอแนะคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง สำนักหอสมุด ได้ร่วมกันพิจารณาผลการดำเนินงาน และนำข้อเสนอแนะของสำนักตรวจสอบภายใน มาปรับแผนบริหารความเสี่ยง ในรอบปีงบประมาณ 2566 สรุปประเด็นดังนี้ (เอกสารหมายเลข 1.5-7-1,1.5-7-2 และ 1.5-7-3)
- ข้อมูลในระบบ WALAI AutoLib สูญหาย
- โรคระบบทางเดินหายใจที่เกิดจากฝุ่นละออง สำนักหอสมุด ศูนย์แม่ริม
- ไม่มีการใช้หนังสืออิเล็กทรอนิกส์
- เทคนิคและวิธีการใช้ถังดับเพลิง : กรณี เกิดไฟไหม้เฉพาะจุด
ระบบบริหารจัดการงานประกันคุณภาพ
สำนักหอสมุด
มหาวิทยาลัยราชภัฏเชียงใหม่ ปีประมาณ 2563
สำนักหอสมุด
202 ถ.ช้างเผือก ต.ช้างเผือก อ.เมือง จ.เชียงใหม่
โทรศัพท์ 0-5388-5900 โทรสาร 0-5388-5900